在起诉公司 - 记录时,分开的证券交易委员会用一个声音说话

 作者:舒弘云     |      日期:2019-03-02 02:09:05
华盛顿(路透社) - 美国证券交易委员会已经发布了一系列长期保密的内部投票记录,这些记录显示它的分歧比人们普遍认为的要少新数据显示,该机构的委员几乎每次将公司和高管都带到联邦法院时都会一致投票,这与他们在辩论监管事项时所表现出的公众和有时甚至是激烈的分歧形成鲜明对比投票的细节很重要,因为它们为机构观察者提供了一个窗口,了解委员会如何处理他们诉诸法庭的案件一致通过的案件 - 自2013年4月Mary Jo White成为该机构主席以来的总数的94% - 包括迈阿密市,富国银行(WFC.N)和制药执行官Martin Shkreli等知名被告杜克大学(Duke University)法学教授詹姆斯•考克斯(James Cox)密切关注该机构,他说,如此多的人一致决定的事实掩盖了公众对美国证券交易委员会不稳定的看法近年来,委员们对许多政策问题持不同意见,例如是否向大银行提供监管豁免以及如何解释2010年多德 - 弗兰克华尔街改革法的规则制定要求美国证券交易委员会发言人没有回应置评请求法律专家对选票统一的重要性表达了不同的看法乔治城大学法律中心教授唐纳德·朗格沃特表示,对是否起诉公司的意见较少,因为这些决定倾向于转向个人事实和情况,而不是政策观点 Murphy&McGonigle的辩护律师Stephen Crimmins表示,委员会可能会很快达成协议,因为他们繁重的案件并没有足够的时间对每个案件进行深入研究在路透社提交信息自由法案要求数据四年后,美国证券交易委员会决定公布这些案件的投票记录美国证券交易委员会历来在其行政上处理的案件上公开表决,拒绝公布其认为特权的内部投票记录卡希尔戈登和莱因德尔律师事务所的律师布拉德利·J·邦迪说:“这些数据的发布对公众来说是一个巨大的突破”他表示,这将有助于洞察某些被指控的不当行为是否被视为“明显的违规行为”或美国证券交易委员会眼中的“近距离通话”它涵盖了从2013年4月11日至2016年8月26日在联邦法院提交的414起案件中略超过1,400名被告其中只有四起案件实际上已经投票反对提起案件 - 所有案件均来自共和党人Michael Piwowar 在一个备受瞩目的案例中,Piwowar投票反对向苏格兰皇家银行(RBS.L)收取次级抵押贷款证券的误导性投资案件仍然得到了参与投票的其他两位专员的大多数支持,银行也解决了这些指控其他约21起案件得到了部分异议,这意味着委员会同意继续处理此案,但在是否要求股东承担支付公司罚款的费用,或证据是否证明具体指控方面存在争议 (这个版本的故事纠正了第11段,说只有四个案例,对于提起案件,